投資顧問

職位描述

崗位職責(zé):

1、按照鉆石服務(wù)體系客戶服務(wù)要求，落實(shí)日常客戶服務(wù)工作；

2、對名下客戶進(jìn)行持續(xù)跟進(jìn)、交流和服務(wù)，深入了解客戶需求，為其提供合理的理財(cái)規(guī)劃與優(yōu)化資產(chǎn)配置服務(wù)。積極利用公司提供的各種投研資源，深入研究市場，捕捉投資機(jī)會，為客戶提供針對性地投資咨詢指導(dǎo)；

3、遵從公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)（包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資顧問業(yè)務(wù)、港股通業(yè)務(wù)、股票期權(quán)業(yè)務(wù)、代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)、信用業(yè)務(wù)、科創(chuàng)板、新三板等）投資者適當(dāng)性、業(yè)務(wù)規(guī)章制度等合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)要求，做好公司各類業(yè)務(wù)推廣和服務(wù)，進(jìn)行相關(guān)的業(yè)務(wù)拓展及開發(fā)；

4、按照公司投顧考核要求，完成投資顧問月度勝崗能力考核；

5、定期組織舉行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)投資報(bào)告會、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等客戶服務(wù)活動(dòng)，做好投資者教育和培育工作；

6、關(guān)注客戶賬戶風(fēng)險(xiǎn)情況，及時(shí)完成期貨、信用業(yè)務(wù)、港股通等風(fēng)險(xiǎn)提示、按照公司指定話術(shù)進(jìn)行客戶回訪及客戶服務(wù)工作；

7、關(guān)注客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)情況，對潛在流失客戶做好客戶挽留工作；

8、積極關(guān)注市場變化，學(xué)習(xí)市場創(chuàng)新業(yè)務(wù)，接受總部各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)日常業(yè)務(wù)指導(dǎo)及積極參加各項(xiàng)培訓(xùn)活動(dòng)，提升專業(yè)能力和業(yè)務(wù)水平；

9、在日常維護(hù)客戶中，積極引進(jìn)普通客戶、機(jī)構(gòu)客戶及高凈值客戶并進(jìn)行相關(guān)客戶服務(wù)工作；

10、在公司指導(dǎo)下，挖掘投資銀行、債券融資、新三板、并購重組、定向增發(fā)、私募投資、股票質(zhì)押業(yè)務(wù)、信用業(yè)務(wù)、期貨IB、資產(chǎn)管理等涉及交叉銷售項(xiàng)目的拓展和開發(fā)工作；

11、上級交辦的其它工作。

任職資格:

1、專業(yè)：金融、經(jīng)濟(jì)類等

2、學(xué)歷：本科或以上

3、相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)：具有2年以上證券行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)

4、執(zhí)業(yè)資格/技術(shù)資格：證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格，基金從業(yè)資格、通過期貨、期權(quán)考試。（通過公司港股通業(yè)務(wù)專員知識考試、融資融券推薦人考試優(yōu)先） 

公司簡介

東莞證券股份有限公司成立于1988年6月，注冊資本15億元，是東莞市屬國有控股重點(diǎn)企業(yè)，也是全國首批承銷保薦機(jī)構(gòu)之一。30多年來，東莞證券以經(jīng)紀(jì)、資管、投行三大業(yè)務(wù)為核心，積極發(fā)展證券自營、私募基金、另類投資等業(yè)務(wù)，已成為全國性綜合類證券公司。目前，東莞證券在全國范圍有近3000名員工，旗下分支機(jī)構(gòu)達(dá)88家（其中營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)86家，上海分公司1家，深圳分公司1家），另全資擁有東證錦信投資管理有限公司、東莞市東證宏德投資有限公司，并參股華聯(lián)期貨有限公司。未來，東莞證券將繼續(xù)在合規(guī)前提下穩(wěn)健發(fā)展，努力打造成為資本規(guī)模和實(shí)力雄厚、整體布局和結(jié)構(gòu)合理、核心競爭力全面提升，運(yùn)行穩(wěn)健且可持續(xù)發(fā)展，能高效參與國際國內(nèi)資本市場競爭的全國性綜合金融服務(wù)提供商。
        分公司簡介：東莞證券股份有限公司廣西分公司座落于南寧市青秀區(qū)雙擁路38號廣西新誼投資大廈第15層A區(qū)，地處南寧市核心區(qū)域，緊鄰南湖名都廣場，地理位置優(yōu)越，交通便利。分公司將遵循公司“智慧創(chuàng)造財(cái)富，專業(yè)成就價(jià)值”的核心價(jià)值觀，堅(jiān)持以實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)增值為目的，打造了一支精英的理財(cái)團(tuán)隊(duì)，致力于向客戶提供高品質(zhì)、多樣化的專業(yè)服務(wù)。憑借“行業(yè)資歷、金牌團(tuán)隊(duì)、專業(yè)思維、貼心服務(wù)”的全新理念，為客戶提供專業(yè)化服務(wù)。