合規(guī)風(fēng)控崗

職位描述

任職要求：

1、具備證券從業(yè)資格，無不良從業(yè)紀(jì)錄；

2、具備三年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)行業(yè)的專職工作經(jīng)驗；

3、堅持原則，工作認(rèn)真負(fù)責(zé),具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力；

4、掌握所屬單位相關(guān)業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)、監(jiān)管政策和自律組織的行業(yè)規(guī)范、自律準(zhǔn)則，具備相關(guān)的風(fēng)險管理基本知識和技能；

5、掌握所屬單位相關(guān)業(yè)務(wù)涉及的內(nèi)部制度和管理流程。

崗位職責(zé)：

1、對所屬單位及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為、以及業(yè)務(wù)的合規(guī)性進行監(jiān)督和檢查，協(xié)助所屬單位負(fù)責(zé)人配合監(jiān)管檢查，配合協(xié)助履行司法程序，及時報告相關(guān)情況；

2、追蹤、宣導(dǎo)所屬單位涉及的相關(guān)監(jiān)管政策變化情況，組織所屬單位的合規(guī)培訓(xùn)工作，處理所屬單位的合規(guī)咨詢；

3、協(xié)助所屬單位負(fù)責(zé)人組織實施反洗錢工作，履行信息隔離墻、利益沖突管理職責(zé)，對所屬單位擬提交合規(guī)法律部合規(guī)審核的材料進行初審，并出具意見；

4、落實公司的風(fēng)險控制措施，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險事項、違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時及時報告；指導(dǎo)和督促所屬單位，處理違法違規(guī)行為的投訴和舉報，協(xié)助糾正所屬單位違規(guī)違紀(jì)行為；

5、按照制度規(guī)定，向合規(guī)法律部、風(fēng)險官部要求提交相關(guān)工作報告；依所屬部門業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)營管理需要或合規(guī)法律部、風(fēng)險管理部安排，組織所屬單位開展自查并提交報告；

6、完成所屬單位交辦的工作，完成合規(guī)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官或合規(guī)法律部、風(fēng)險管理部安排的其它工作。 

公司簡介

萬聯(lián)證券股份有限公司是廣州市屬全資國有證券公司，于2001年8月23日經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立，現(xiàn)有注冊資本46.8億元。公司總部設(shè)在廣州市，扎根珠三角，在全國主要省份、直轄市及經(jīng)濟活躍的城市均設(shè)立了分支機構(gòu)，形成了以華南為中心、輻射全國的營業(yè)網(wǎng)點布局。

        自成立以來，公司秉承"誠信、務(wù)實、創(chuàng)新、高效"的經(jīng)營理念，緊隨中國資本市場的步伐不斷發(fā)展壯大，已成長為集證券發(fā)行與承銷、證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、財務(wù)顧問、資產(chǎn)管理于一體的全牌照證券公司。近年，在廣州市政府及股東單位大力支持下，公司資本實力大幅提升，經(jīng)營規(guī)模持續(xù)擴大，托管資產(chǎn)超千億元，客戶數(shù)量過百萬。在高速發(fā)展的同時，公司也將風(fēng)險控制擺在突出位置，始終堅持合規(guī)經(jīng)營穩(wěn)健發(fā)展。

        展望未來，公司將緊緊圍繞廣州市區(qū)域金融中心建設(shè)的戰(zhàn)略構(gòu)想，抓住機遇，憑借"團結(jié)、敬業(yè)、創(chuàng)新、發(fā)展"的企業(yè)精神和品牌優(yōu)勢，沿著規(guī)范、高效、創(chuàng)新的發(fā)展道路大步邁進，把萬聯(lián)建設(shè)成一個業(yè)務(wù)上有特色、行業(yè)中有影響、經(jīng)營管理規(guī)范、對股東有較好回報、為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)專業(yè)服務(wù)的證券公司。